| Sigla |
Consecutivo |
Versión |
Fecha del Riesgo |
Proceso |
Objetivo del Proceso |
Descripción del Riesgo |
Alcance |
Soporte Calificación Impacto |
Causa Inmediata (Vulnerabilidades) |
Causa Raíz (Vulnerabilidades) |
Clasificación del Riesgo |
Calificación Inherente |
Controles |
Calificación Residual |
Acciones de control |
| Posibilidad
de Ocurrencia |
Impacto |
Zona |
Medidas de Respuesta |
Descripción
del Control |
Tipo de
Control |
Implementación |
Documentación |
Frecuencia |
Evidencia |
% Probabilidad |
% de Impacto |
1ª Línea de defensa |
2ª Línea de defensa |
3ª Línea de defensa |
Posibilidad de Ocurrencia |
Impacto |
Zona |
Medidas de Respuesta |
| CID |
4 |
3 |
13/05/2025 5:00:00 a. m. |
PROCESO CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO |
Asesorar al Ministro y al Secretario General en
aspectos disciplinarios aplicando el régimen disciplinario al interior del
Ministerio de Cultura. |
Posibilidad de pérdida reputacional por omisión
al decretar y practicar las pruebas en el término legal, debido debilidad y/o
falta de control en el seguimiento a la gestión procesal por parte del
personal administrativo y profesional del Grupo de Control Interno
Disciplinario, responsable del proceso. |
El presente riesgo es de competencia del Grupo
de Control Interno Disciplinario |
Perdida reputacional |
Omisión de decretar y practicar las pruebas en
el término lega |
Debilidad y/o falta de control en el seguimiento
a la gestión procesal por parte del personal administrativo y profesional del
Grupo de Control Interno Disciplinario, responsable del proceso. |
Ejecución y administración de procesos |
Media |
Menor |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
El profesional en derecho asignado y el
administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control Interno
Disciplinario, actualizarán permanentemente la base de datos excel de
noticias y expedientes disciplinarios cada vez que ocurra un movimiento al
interior de cada proceso. La evidencia de esta actividad es el archivo excel
de noticias y expedientes disciplinarios consolidado y actualizado |
Preventivo |
Manual |
Documentado |
Continua |
|
36 |
40 |
Fecha: |
13-may-25 |
Fecha: |
26-sep-25 |
Fecha: |
30-may-25 |
Baja |
Menor |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
Mapa de Riesgos-497 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 49 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 30 de abril y la
eliminación de datos sensibles |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se evidencia soporte del control conforme a su
diseño, a través de la base de datos en Excel que consolida noticias y
expedientes, con información actualizada al 31 de agosto de 2025. |
Resultado: |
Se verifica reporte de primera
línea de defensa institucional, correspondiente al primer corte de 2025,
validando como evidencias los formatos de control para asignación de
expedientes, consecutivo de Autos y numeración de expedientes |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
1-sep-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 41 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 31 de Agosto y la
eliminación de datos sensibles |
Resultado: |
Se evidencia la ejecución
conforme al diseño para los controles C7-CID y C9-CID. Los reportes
periódicos y anexos aportados (base de datos Excel actualizada y actas
mensuales de reunión consolidadas por cuatrimestre) respaldan el seguimiento
a la gestión procesal y el control de los términos legales. Se valida la
correcta aplicación de los controles en los periodos evaluados. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al segundo corte del año, registrando como
evidencias los listados de seguimiento a las actuaciones de los procesos
disciplinarios vigentes y la base total de procesos. Con lo anterior, se
valida la eficacia del control para mantener controlado el riesgo. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
17-dic-25 |
|
Fecha: |
28-ene-26 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 137 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 17 de diciembre y la
eliminación de datos sensibles |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al tercer corte del año, registrando como
evidencias los listados de seguimiento a las actuaciones de los procesos
disciplinarios vigentes y la base total de procesos. Con lo anterior, se
valida la eficacia del control para mantener controlado el riesgo a lo largo
de la vigencia. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
21-may-26 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 116 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 30 de abril y la
eliminación de datos sensibles |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026,
registrando como evidencias los listados de seguimiento a las actuaciones de
los procesos disciplinarios de la Oficina y de la Secretaría General. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizará reunión de seguimiento
con su equipo de trabajo donde se revisará el avance y estado de cada uno de
los expedientes, así mismo se registrará los procesos próximos a prescribir,
de dicha reunión se levantará el acta correspondiente. |
Preventivo |
Manual |
Sin documentar |
Continua |
|
21,6 |
40 |
Fecha: |
13-may-25 |
Fecha: |
26-sep-25 |
Fecha: |
30-may-25 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el primer
cuatrimestre 2025, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno de
los expedientes y se revisaron los términos de los procesos próximos a
prescribir. Se anexan 4 actas de seguimiento de reunión. |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se evidencia soporte del control conforme a su
diseño, a través de acta de reunión de los meses de mayo /junio/ julio/
agosto, donde se evidencia sguimiento al estado de los expedientes teniendo
en cuenta sus etapas. |
Resultado: |
Se verifica reporte de primera
línea de defensa institucional, correspondiente al primer corte de 2025,
validando como evidencias las actas de reuniones adelantadas al interior de
la Oficina, para hacer seguimiento a las actividades. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
1-sep-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el segundo
cuatrimestre 2025, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno de
los expedientes y se revisaron los términos de los procesos próximos a
prescribir. Se anexan 4 actas de seguimiento de reunión. |
Resultado: |
Se evidencia la ejecución
conforme al diseño para los controles C7-CID y C9-CID. Los reportes
periódicos y anexos aportados (base de datos Excel actualizada y actas
mensuales de reunión consolidadas por cuatrimestre) respaldan el seguimiento
a la gestión procesal y el control de los términos legales. Se valida la
correcta aplicación de los controles en los periodos evaluados. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al segundo corte del año, registrando como
evidencias las actas de las reuniones internas del grupo de trabajo, en las
cuales se hace seguimiento al avance de la gestión. Con lo anterior, se
valida la eficacia del control para mantener controlado el riesgo. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
17-dic-25 |
|
Fecha: |
28-ene-26 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el cuarto trimestre
de 2025, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno de los expedientes
y se revisaron los términos de los procesos próximos a prescribir. Se anexan
4 actas de seguimiento de reunión. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año, registrando como
evidencias las actas de las reuniones internas del grupo de trabajo, en las
cuales se hace seguimiento al avance de la gestión. Con lo anterior, se
valida la eficacia del control para mantener controlado el riesgo a lo largo
de la vigencia. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
21-may-26 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el primer
cuatrimestre de 2026, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno
de los expedientes y se revisaron los términos de los procesos próximos a
prescribir. Se anexan 4 actas de seguimiento de reunión. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026,
registrando como evidencias las actas de las reuniones internas del grupo de
trabajo, en las cuales se hace seguimiento al avance de la gestión en el
periodo en revisión. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| CID |
5 |
3 |
13/05/2025 5:00:00 a. m. |
PROCESO CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO |
Asesorar al Ministro y al Secretario General en
aspectos disciplinarios aplicando el régimen disciplinario al interior del
Ministerio de Cultura. |
Posibilidad de pérdida reputacional por
configuración de la prescripción de la acción disciplinaria en la etapa de
instrucción, debido a la desatención de los términos de ley y la falta de
seguimiento de los procesos disciplinarios. |
El presente riesgo es de competencia del Grupo
de Control Interno Disciplinario |
Perdida reputacional |
Configuración de la prescripción de la acción
disciplinaria en la etapa de instrucción. |
Desatención de los términos prescriptivos de ley
y, falta de seguimiento de los procesos disciplinarios |
Ejecución y administración de procesos |
Media |
Menor |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizarán permanentemente la base de datos excel de
noticias y expedientes disciplinarios cada vez que ocurra un movimiento al
interior de cada proceso. La evidencia de esta actividad es el archivo excel
de noticias y expedientes disciplinarios consolidado y actualizado |
Preventivo |
Manual |
Documentado |
Continua |
|
36 |
40 |
Fecha: |
13-may-25 |
Fecha: |
26-sep-25 |
Fecha: |
30-may-25 |
Baja |
Menor |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
Mapa de Riesgos-498 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 49 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 30 de abril y la
eliminación de datos sensibles |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se evidencia soporte del control conforme a su
diseño, a través de la base de datos en Excel que consolida noticias y
expedientes, con información actualizada al 31 de agosto de 2025. |
Resultado: |
Se verifica reporte de primera
línea de defensa institucional, correspondiente al primer corte de 2025,
validando como evidencias los formatos de control para asignación de
expedientes, consecutivo de Autos y numeración de expedientes |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
29-ago-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 41 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 29 de Agosto y la
eliminación de datos sensibles |
Resultado: |
Se evidencia la ejecución
conforme al diseño para los controles C7-CID y C9-CID. Los reportes y la
cantidad de anexos aportados (base de datos en Excel y 4 actas de reunión del
cuatrimestre) demuestran la realización del monitoreo a los expedientes para mitigar
el riesgo de prescripción. Se valida la correcta aplicación de los controles
en el periodo evaluado. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al segundo corte del año, registrando como
evidencias los listados de actualización de actuaciones en los diferentes
procesos disciplinarios activos. Con lo anterior, se valida la eficacia del
control para mantener controlado el riesgo. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
17-dic-25 |
|
Fecha: |
28-ene-26 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 137 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 17 de diciembre y la
eliminación de datos sensibles |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año, registrando como
evidencias el listado de los autor proferidos por la oficina. Con lo
anterior, se valida la eficacia del control para mantener controlado el
riesgo a lo largo de la vigencia. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
21-may-26 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos xcel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 116 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo xcel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 30 de abril y la
eliminación de datos sensibles |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026,
registrando como evidencias el listado de control de las diferentes
actuaciones adelantadas por la Oficina, en desarrollo de los diferentes
procesos disciplinarios. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizará reunión de seguimiento
con su equipo de trabajo donde se revisará el avance y estado de cada uno de
los expedientes, así mismo se registrará los procesos próximos a prescribir,
de dicha reunión se levantará el acta correspondiente. |
Preventivo |
Manual |
Sin documentar |
Continua |
|
21,6 |
40 |
Fecha: |
13-may-25 |
Fecha: |
26-sep-25 |
Fecha: |
30-may-25 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el primer
cuatrimestre 2025, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno de
los expedientes y se revisaron los términos de los procesos próximos a
prescribir. Se anexan 4 actas de seguimiento de reunión. |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se evidencia soporte del control conforme a su
diseño, a través de acta de reunión de los meses de mayo /junio/ julio/
agosto, donde se evidencia sguimiento al estado de los expedientes teniendo
en cuenta sus etapas. |
Resultado: |
Se verifica reporte de primera
línea de defensa institucional, correspondiente al primer corte de 2025,
validando como evidencias las actas de reuniones adelantadas al interior de
la Oficina, para hacer seguimiento a las actividades. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
29-ago-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el segundo
cuatrimestre 2025, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno de
los expedientes y se revisaron los términos de los procesos próximos a
prescribir. Se anexan 4 actas de seguimiento de reunión. |
Resultado: |
Se evidencia la ejecución
conforme al diseño para los controles C7-CID y C9-CID. Los reportes y la
cantidad de anexos aportados (base de datos en Excel y 4 actas de reunión del
cuatrimestre) demuestran la realización del monitoreo a los expedientes para mitigar
el riesgo de prescripción. Se valida la correcta aplicación de los controles
en el periodo evaluado. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al segundo corte del año, registrando como
evidencias las actas de las reuniones del grupo de trabajo, en las cuales se
registra el seguimiento a la gestión del área. Con lo anterior, se valida la
eficacia del control para mantener controlado el riesgo. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
17-dic-25 |
|
Fecha: |
28-ene-26 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el cuarto trimestre
de 2025, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno de los expedientes
y se revisaron los términos de los procesos próximos a prescribir. Se anexan
4 actas de seguimiento de reunión. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año, registrando como
evidencias las actas de las reuniones del grupo de trabajo, en las cuales se
registra el seguimiento a la gestión del área. Con lo anterior, se valida la
eficacia del control para mantener controlado el riesgo a lo largo de la
vigencia. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
21-may-26 |
| Resultado: |
El coordinador del Grupo de
Control Interno disciplinario mensualmente realizó reunión de seguimiento con
su equipo de trabajo, teniendo en total 4 reuniones para el primer
cuatrimestre de 2026, en la reunión se revisó el avance y estado de cada uno
de los expedientes y se revisaron los términos de los procesos próximos a
prescribir. Se anexan 4 actas de seguimiento de reunión. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026,
registrando como evidencias las actas de las reuniones del grupo de trabajo,
en las cuales se registra el seguimiento a la gestión del área, en los meses
correspondientes al presente seguimiento. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| CID |
7 |
1 |
13/05/2025 5:00:00 a. m. |
PROCESO CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO |
Asesorar al Ministro y al Secretario General en
aspectos disciplinarios aplicando el régimen disciplinario al interior del
Ministerio de Cultura. |
Posibilidad de pérdida reputacional por omitir
la correcta aplicación de los procedimientos y términos de Ley en la gestión
del proceso disciplinario por parte del profesional en derecho asignado para
favorecer a un actor del proceso disciplinario, al no manifestar
oportunamente conflictos de interés o aplicar de forma indebida las normas
procesales y sustanciales que rigen el proceso disciplinario en beneficio
propio o de un tercero. |
El presente riesgo es de competencia del Grupo
de Control Interno Disciplinario |
Reputacional |
Omitir la correcta aplicación de los
procedimientos y términos de Ley en la gestión del proceso disciplinario por
parte del profesional en derecho asignado para favorecer a un actor del
proceso disciplinario |
No manifestar oportunamente conflictos de
interés o aplicar de forma indebida las normas procesales y sustanciales que
rigen el proceso disciplinario en beneficio propio o de un tercero. |
Corrupción |
Media |
Moderado |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, revisará todos los proyectos de autos de
decisión e impulso elaborados por el profesional comisionado para la gestión
procesal, verificando la correcta aplicación de las normas procesales y sustanciales.
En el evento de advertir alguna irregularidad, lo manifestará por correo
electrónico al profesional comisionado y se abstendrá de firmar hasta tanto
se subsane el yerro. |
Preventivo |
Manual |
Sin documentar |
Continua |
|
36 |
60 |
Fecha: |
13-may-25 |
Fecha: |
26-sep-25 |
Fecha: |
30-may-25 |
Baja |
Moderado |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
Mapa de Riesgos-499 |
| Resultado: |
El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, en el primer cuatrimestre 2025 revisó 49
proyectos de autos de decisión e impulso elaborados por el profesional
comisionado para la gestión procesal, verificando la correcta aplicación de
las normas procesales y sustanciales. No se evidencio ninguna irregularidad.
No se anexan evidencias de autos debido a que contienen información
reservada. |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se identifica que la aplicación del control a cargo
del Coordinador del Grupo de Control Interno Disciplinario, se avala con la
firma de los autos. Dado su carácter reservado, no fue posible verificar
directamente el contenido; El proceso en su monitoreo reporta que no se
presentaron desviaciones, para este periodo. |
Resultado: |
Se verifica reporte de primera
línea de defensa institucional, correspondiente al primer corte de 2025,
validando que las evidencias tienen un carácter reservado y por eso no se
pueden registrar en el aplicativo. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
1-sep-25 |
Fecha: |
26-sep-25 |
Fecha: |
30-sep-25 |
| Resultado: |
El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, en el segundo cuatrimestre 2025 revisó 41
proyectos de autos de decisión e impulso elaborados por el profesional
comisionado para la gestión procesal, verificando la correcta aplicación de
las normas procesales y sustanciales. No se evidencio ninguna irregularidad.
No se anexan evidencias de autos debido a que contienen información
reservada. |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se identifica que la aplicación del control a cargo
del Coordinador del Grupo de Control Interno Disciplinario, se avala con la
firma de los autos. Dado su carácter reservado, no fue posible verificar
directamente el contenido; El proceso en su monitoreo reporta que no se
presentaron desviaciones, para este periodo. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al segundo corte del año, registrando como
evidencias el listado de actuaciones en el marco de los procesos
disciplinarios activos en la entidad. Con lo anterior, se valida la eficacia
del control para mantener controlado el riesgo. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
17-dic-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
28-ene-26 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 137 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 17 de diciembre y la
eliminación de datos sensibles. |
Resultado: |
Se evidencia falta de coherencia
entre el diseño del control y la ejecución reportada. El C10-CID exige la
revisión jurídica previa de los proyectos de autos, pero el proceso reportó y
anexó la actualización de una base de datos en Excel. Se requiere corregir la
descripción y las evidencias para que reflejen estrictamente la aplicación
del control evaluado. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año, registrando como
evidencias el listado de actuaciones en el marco de los procesos
disciplinarios activos en la entidad (autos). Con lo anterior, se valida la
eficacia del control para mantener controlado el riesgo a lo largo de la
vigencia. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
21-may-26 |
| Resultado: |
El profesional en derecho
asignado y el administrativo de apoyo a la gestión del Grupo de Control
Interno Disciplinario, actualizaron la base de datos excel de noticias y
expedientes disciplinarios, cada vez que se presentó un movimiento al
interior de cada proceso, lo cual se evidencia en 116 autos de impulsos
procesales (incluye procesos de competencia del GIT Control Disciplinario y
Secretaría General). Se anexa el archivo excel de noticias y expedientes y el
archivo de numeración de autos con la información a 30 de abril y la
eliminación de datos sensibles |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026,
registrando como evidencias los listados de seguimiento a las actuaciones de
los procesos disciplinarios de la Oficina y de la Secretaría General. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, revisará al iniciar la gestión procesal y
durante la misma que no exista conflicto de interés alguno respecto de los
actores del proceso La aplicación del control se evidencia con la
manifestación oportuna del conflicto de interés que impedirá la
materialización del riesgo. |
Preventivo |
Manual |
Sin documentar |
Continua |
|
21,6 |
60 |
Fecha: |
13-may-25 |
Fecha: |
26-sep-25 |
Fecha: |
30-may-25 |
| Resultado: |
El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, en el primer cuatrimestre 2025 al iniciar la
gestión procesal y durante la misma revisó que no existiera conflicto de
interés alguno respecto de los actores del proceso, dado que no se identificó,
ni se manifestó ningún conflicto de interés no se anexan evidencias. |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se identifica que la aplicación del control a cargo
del Coordinador del Grupo de Control Interno Disciplinario, se evidencia en
la revisión de posibles conflictos de interés al inicio y durante la gestión
procesal en el primer cuatrimestre de 2025. El proceso reporta que no se
identificaron ni se manifestaron conflictos de interés, por lo cual no se
anexan evidencias y no se evidencian desviaciones en la aplicación del
control. |
Resultado: |
Se verifica reporte de primera
línea de defensa institucional, correspondiente al primer corte de 2025,
indicando que no fue necesario aplicar el control e el periodo en
seguimiento. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
1-sep-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
| Resultado: |
El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, en el segundo cuatrimestre 2025 al iniciar la
gestión procesal y durante la misma revisó que no existiera conflicto de
interés alguno respecto de los actores del proceso, dado que no se identificó,
ni se manifestó ningún conflicto de interés no se anexan evidencias. |
Resultado: |
En el marco del monitoreo de
segunda línea de defensa, se identifica que la aplicación del control a cargo
del Coordinador del Grupo de Control Interno Disciplinario, se evidencia en
la revisión de posibles conflictos de interés al inicio y durante la gestión
procesal en el primer cuatrimestre de 2026. El proceso reporta que no se
identificaron ni se manifestaron conflictos de interés, por lo cual no se
anexan evidencias y no se evidencian desviaciones en la aplicación del
control. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al segundo corte del año. No se registran
evidencias, ya que de la revisión adelantada. se identifica que no se
presentan conflictos de interés. Con lo anterior, se valida la eficacia del
control para mantener controlado el riesgo. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
17-dic-25 |
|
Fecha: |
28-ene-26 |
| Resultado: |
El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, en el Tercer cuatrimestre de 2025 al iniciar
la gestión procesal y durante la misma revisó que no existiera conflicto de
interés alguno respecto de los actores del proceso, dado que no se identificó,
ni se manifestó ningún conflicto de interés no se anexan evidencias. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año. No se registran
evidencias, ya que de la revisión adelantada. se identifica que no se
presentan conflictos de interés. Con lo anterior, se valida la eficacia del
control para mantener controlado el riesgo a lo largo de la vigencia. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| |
|
|
|
|
| |
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
21-may-26 |
| Resultado: |
El Coordinador del Grupo de
Control Interno Disciplinario, en el primer cuatrimestre de 2026 al iniciar
la gestión procesal y durante la misma revisó que no existiera conflicto de
interés alguno respecto de los actores del proceso, dado que no se identificó,
ni se manifestó ningún conflicto de interés no se anexan evidencias. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026. No se
registran evidencias, ya que de la revisión adelantada se observa que no se
presentan conflictos de interés. |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
| CID |
8 |
1 |
22/07/2025 5:00:00 a. m. |
PROCESO CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO |
Asesorar al Ministro y al Secretario General en
aspectos disciplinarios aplicando el régimen disciplinario al interior del
Ministerio de Cultura. |
Posibilidad de pérdida de disponibilidad e
integridad de la información asociada a los procesos disciplinarios por
accesos no autorizados, error humano, y ausencia de controles de uso, acceso
y custodia sobre los medios de almacenamiento físicos y digitales, debido a
no contar con definicion de roles y responsabilidades frente a los activos de
información. |
Aplica al proceso control interno disciplinario |
Perdida de la integridad y disponibilidad |
Por accesos no autorizados, error humano, y
ausencia de controles de uso, acceso y custodia sobre los medios de
almacenamiento físicos y digitales. |
Debido a no contar con definición de roles y
responsabilidades frente a los activos de información. |
Seguridad de la Información |
Media |
Moderado |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
CID-5.9 Inventario de
información y otros activos asociados El Coordinador de Control Interno
Disciplinario realiza anualmente la actualización del inventario de activos
de información, con el fin de asegurar su identificación, clasificación y
gestión conforme con su ciclo de vida. En caso de detectar desviaciones, se
activan acciones correctivas como la reasignación de responsables,
actualización de registros y aplicación de controles adicionales. Como
registro del control, se conserva el inventario de activos de información
actualizado y disponible para revisión |
Preventivo |
Manual |
Sin documentar |
Continua |
|
36 |
60 |
Fecha: |
17-dic-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
Muy
Baja |
Moderado |
Moderado |
Reducir: Mitigar Reducir: Transferir Evitar |
Acción
para abordar riesgos-7 |
| Resultado: |
Se Realizo mensualmente un
backup de la información que reposa en el computador de la oficina y en la
nube. |
Resultado: |
Se evidencia desviación en la
ejecución del control. El diseño del Control CID-5.9 establece la
actualización del Inventario de Activos de Información para asignar roles,
Sin embargo, el proceso reporta copias de seguridad. Se recomienda subsanar
evidencia. |
Resultado: |
No se registró seguimiento para
el segundo corte de la vigencia. Se recomienda validar la aplicación técnica
del control y si efectivamente está aportando al control del riesgo. De igual
forma dar cumplimiento a los reportes de seguimiento en las fechas de corte
establecidas por la OAP. |
|
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| |
|
|
|
|
|
Acción para
abordar riesgos-8 |
| |
|
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
28-ene-26 |
|
| Resultado: |
Se Realizo mensualmente un
backup de la información que reposa en el computador de la oficina y en la
nube. |
Resultado: |
Se evidencia desviación en la
ejecución del control. El diseño del Control CID-5.9 establece la
actualización del Inventario de Activos de Información para asignar roles,
Sin embargo, el proceso reporta copias de seguridad. Se recomienda subsanar
evidencia. |
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año, validando como evidencia
el pantallazo de las carpetas para al conservación de la información. Con lo
anterior, se valida la eficacia del control para mantener controlado el riesgo
a lo largo de la vigencia. |
Acción para
abordar riesgos-9 |
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| |
|
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
Fecha: |
21-may-26 |
|
| |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026,
validando como evidencias los reportes de los back up de información,
realizados en los meses objeto del presente seguimiento (ene, feb, mar y abr
de 2026) |
|
| |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| CID-7.10 Medios de almacenamiento
(archivos físicos disciplinarios) El Coordinador del Grupo de Control Interno
Disciplinario ejecuta de forma permanente la revisión del medio de
almacenamiento seguro de los archivos físicos disciplinarios, con el propósito
de garantizar su conservación bajo criterios de confidencialidad, integridad
y disponibilidad. Para ello, los expedientes se almacenan en archivadores con
llave, ubicados en espacios con acceso restringido y copia de los mismos en
Sharepoint cuyo acceso también es limitado a las personas autorizadas por el
coordinador del grupo de trabajo. En caso de detectar desviaciones, como
pérdida, daño o acceso no autorizado, se activa la reposición o recuperación
del documento y se registra el incidente. Como evidencia de este control, se
mantiene el inventario físico actualizado (FUID). |
Preventivo |
Manual |
Sin documentar |
Continua |
|
21,6 |
60 |
Fecha: |
2-sep-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
|
| Resultado: |
Se Realizo mensualmente un
backup de la información que reposa en el computador de la oficina y en la
nube. |
Resultado: |
Se evidencia desviación en el
Control CID-7.10, el proceso reportó y anexó copias de seguridad (backups)
tecnológicas en lugar del Inventario Físico Documental (FUID) exigido para
evidenciar la custodia de expedientes. Se solicita subsanar la evidencia |
Resultado: |
No se registró seguimiento para
el segundo corte de la vigencia. Se recomienda validar la aplicación técnica
del control y si efectivamente está aportando al control del riesgo. De igual
forma dar cumplimiento a los reportes de seguimiento en las fechas de corte
establecidas por la OAP. |
|
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
28-ene-26 |
|
| Resultado: |
Se Realizo mensualmente un
backup de la información que reposa en el computador de la oficina y en la
nube. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año, validando como evidencia
el pantallazo de las carpetas para al conservación de la información. Con lo
anterior, se valida la eficacia del control para mantener controlado el riesgo
a lo largo de la vigencia. |
|
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| |
|
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
Fecha: |
21-may-26 |
|
| |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de la vigencia 2026,
validando como evidencias los reportes de los back up de información,
realizados en los meses objeto del presente seguimiento (ene, feb, mar y abr
de 2026) |
|
| |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| CID-6.6 Acuerdos de
confidencialidad y no divulgación El Coordinador del Grupo de Control Interno
Disciplinario ejecuta este control de manera permanente, aplicándolo en cada
proceso de vinculación, contratación o asignación de funciones, con el
propósito de asegurar que todas las personas que accedan a información
confidencial de los procesos disciplinarios conozcan y acepten las
obligaciones/compromisos de confidencialidad y no divulgación. |
Preventivo |
Manual |
Sin documentar |
Continua |
|
12,96 |
60 |
Fecha: |
17-dic-25 |
Fecha: |
13-may-26 |
Fecha: |
30-sep-25 |
|
| Resultado: |
NO hay acuerdos de
confidencialidad firmados. |
Resultado: |
Se evidencia la no ejecución del
Control CID-6.6, ya que el reporte indica ausencia de acuerdos de
confidencialidad firmados. En consecuencia, no es posible validar la eficacia
del control; Por lo cual se recomienda generar y cargar la evidencia de su ejecución |
Resultado: |
No se registró seguimiento para
el segundo corte de la vigencia. Se recomienda validar la aplicación técnica
del control y si efectivamente está aportando al control del riesgo. De igual
forma dar cumplimiento a los reportes de seguimiento en las fechas de corte
establecidas por la OAP. |
|
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
Usuario: |
ASESOR SIGI 4 |
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| |
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
| Fecha: |
28-abr-26 |
|
Fecha: |
28-ene-26 |
|
| Resultado: |
NO hay acuerdos de
confidencialidad firmados. |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al último corte del año, en el cual se indica que
no hay acuerdos de confidencialidad firmados. Se recomienda validad la
efectividad técnica del control y su verdadera aplicación para mantener
controlado el riesgo. |
|
| Usuario: |
COORDINADOR GRUPO DE CONTROL
INTERNO DISCIPLINARIO |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
| |
|
|
|
|
| |
|
|
|
| |
|
Fecha: |
21-may-26 |
|
| |
|
Resultado: |
Se verifica el reporte de
seguimiento correspondiente al primer cuatrimestre de 2026, en el cual se
indica que no hay acuerdos de confidencialidad firmados en el periodo en
seguimiento. |
|
| |
|
Usuario: |
Andres Francisco Stand Zuluaga |
|
|
|
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|
|
|
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